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1、持牌主体核对:核对国际平台实际开展业务的持牌主体信息,区分对外宣传品牌与监管登记实体,前往监管官方渠道核验登记档案,排除主体信息不相匹配的机构。
2、客户资金管理:查阅国际平台关于客户资产的相关制度约定,确认用户资产和平台自有资产相互分隔存放,以正式公示协议为判断依据,不采信口头承诺内容。
3、 投诉渠道核实:梳理国际平台给到用户的投诉申诉完整路径,确认具备工单留存与反馈机制,查看争议事件的处理规则,保障出现纠纷时有对应的反馈渠道。
4、对外披露检查:查阅国际平台对外公开的各类资料文件,核查运营、风控相关信息是否完整公示,规避关键信息刻意隐匿的机构,保障信息获取的全面性。
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