从业认证|
从业5年
分为两类,一是机构投资者:专业机构投资者(如证券公司、基金管理公司、保险公司、合格境外投资者等)依法设立并具备相应资质,已在相关监管部门或自律组织完成登记备案。最近12个月未受刑事处罚、重大行政处罚或自律组织纪律处分,最近36个月未被采取书面自律管理措施3次及以上,未被列入失信名单。具备专业证券研究定价能力,从事首发股票研究和投资的人员需有2年及以上权益类资产研究或投资管理经验。将网下询价业务纳入合规风控体系,指定专门人员负责合规管理,合规管理人员需具备2年及以上金融合规工作经验及法律、金融相关专业学历或法律职业资格。风险承受能力等级为C4级(含)以上。若为私募证券投资基金管理人,管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10亿元(含)以上,且近3年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到2年(含)以上。
二是个人投资者:为中国公民或具有中国永久居留资格的外国人。专职从事证券投资业务,交易时间达到5年(含)以上,最近3年持有的非限售股票或存托凭证中,至少有一只持有时间连续达到180天(含)以上。具有良好的信用记录,最近12个月未受刑事处罚、重大行政处罚或自律组织纪律处分,未被列入失信名单。具备专业证券研究定价能力,能自主作出投资决策,风险承受能力等级为C4级(含)以上。具有开展网下询价业务的独立性,能独立完成研究定价、询价和申购业务。若你想要了解开户佣金成本,可点我头像加微,还请点赞支持呀!
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