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1、牌照核验:通过爱尔兰央行CBI、澳大利亚ASIC等监管官网,核查平台牌照是否涵盖股指衍生品交易权限,确认牌照状态为“已授权”,机构信息与公示完全致。
2、监管穿透:核实平台是否接受监管机构的穿透式监督,确认建立反洗钱合规体系,资金存管机制、风控标准等均符合监管强制要求,无监管套利行为。
3、合规追溯:查询监管机构公示的处罚记录,确认平台无资金挪用、超范围经营等违规情况,优先选择持续合规展业多年、无重大监管通报的持牌主体。
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