一、开通条件（2022年6月18日新规，新老划断）

1. 交易经验：参与证券交易满24个月（名下任一账户首笔A股/B股交易起算，跨券商累计） 。
2. 资产门槛：申请前20个交易日日均证券类资产≥10万元（现金、股票、基金、债券等均算，不含两融融入资金/证券） 。
3. 风险等级：风险测评C4积极型/C5进取型，C3及以下需重新测评。
4. 风险签署：电子签署《可转债投资风险揭示书》，完成知识测评（多数券商要求≥80分）。
5. 存量豁免：2022年6月18日前已开通权限且未销户的投资者，无需重新满足上述条件 。

二、线上开通流程（券商APP通用）

1. 登录券商APP → 进入业务办理/交易权限管理。
2. 搜索/找到可转债交易权限入口。
3. 系统自动校验经验、资产、风险等级，不达标会提示原因。
4. 完成风险测评、签署风险揭示书、通过知识测评，提交申请。
5. 审核通过实时生效，可参与可转债申购、交易。

三、线下办理

携带本人身份证，到营业部柜台申请，工作人员协助校验条件、签署文件、办理开通。

四、特殊说明

- 仅买入/申购需权限，卖出无需权限。
- 退市整理期可转债买入，需额外满足20日日均50万资产+2年经验，单独签署风险揭示书 。
- 创业板/科创板可转债，需同步开通对应板块权限。

五、常见问题

- 经验不足：无法开通，需等待满2年。
- 资产不达标：转入资金/持仓，待20日日均达标后再申请。
- 风险等级不足：APP重新测评，选择更高风险承受选项。