您好，科创板异常交易行为监管以上交所实时监控为核心，采用 “量化指标 + 监管措施” 双轨制。

监管对象涵盖各类异常交易行为，包括虚假申报、自买自卖等，监管措施分梯度实施，初犯多为口头警示、书面警示，情节较重的会采取限制交易、列为重点监控账户等措施，严重者可能面临行政处罚。监管流程上，交易所通过系统识别异常交易后，会先核查交易数据，再根据情节轻重采取对应措施，同时要求相关方配合核查。投资者需明确监管红线，比如不得通过连续申报、密集申报影响价格，不得在涨跌幅限制价位大量堆单维持价格，这些行为都可能被认定为异常。

银河证券会对客户交易进行合规提醒，APP 会显示账户是否被重点监控，若触发监管措施，客户经理会第一时间协助沟通，指导投资者提交合规说明，降低违规影响。此外，银河证券定期开展科创板监管规则培训，帮助投资者了解最新监管动态，提升合规交易意识。

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