证券公司在中国属于“非银行金融机构”，由证监会监管，采取“先照后证”制度：先在市场监管总局登记为股份有限公司或有限责任公司，再向证监会申请《经营证券期货业务许可证》。资本属性上可分三类：1.国有控股（中信、华泰联合等）；2.民营或混合所有制（东方财富、国联）；3.外资控股（摩根大通证券中国、高盛高华）。国际化程度差异大：头部券商通过香港子公司（如中信国际、华泰国际）布局全球，业务覆盖GDR、港股IPO、跨境并购、QDII资管，海外收入占比可达15%–30%；中小券商仍以境内经纪、两融为主，海外牌照有限。整体看，中国证券业国际化处于“资本走出去、业务引进来”阶段，资本跨境流动仍受额度、外汇管制约束。

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