证券账户转户一般需要准备以下资料和文件:
身份证明文件:本人有效居民身份证原件及复印件,身份信息必须与原开户信息一致。
证券账户卡:包括上海、深圳证券账户卡。如遗失,应先向原券商或登记公司申请补办。
银行卡:用于三方存管的新银行卡(本人名下的一类账户),部分券商支持保留原银行卡。
原账户资料:如账户资金对账单、账户信息证明或截图,用于核实资产情况和账户状态。
转户申请表:由新券商提供的《证券账户转托管申请表》或《客户资料变更表》,需填写转出券商名称、席位号等信息。
其他补充材料:委托他人代办时,应提供经公证的授权委托书及代办人身份证件。
机构客户需准备营业执照副本、法定代表人身份证、授权书等相关文件。
温馨提示:
转户前请确认原账户无未完成交易、无冻结股份或融资融券负债。
若涉及股转系统账户、科创板或融资融券账户等,需遵循对应的特殊转户流程。
建议事先联系目标券商,核实所需资料和办理细节,以免资料不全导致延误。
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