易方达基金场外转场内,有人了解吗?
资深赵经理 在线
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易方达基金场外转场内,需先在券商处开立证券账户,通过转托管手续将场外基金份额转入场内交易。不过要满足两点要求:一是基金支持转托管,货币基金、纯债基金一般不支持,股票型基金、LOF基金、ETF基金通常可以;二是已开通证券账户且获得券商席位号,可询问客户经理。

具体操作步骤会因交易场所不同而有差异:
上证所相关操作
1. 若投资者还未办理指定交易,在申请将基金份额转入场内系统时,需持有效身份证件到拟转入的有资格的上证所会员营业部办理指定交易。
2. T日,投资者在场外转出方基金管理人或其代销机构处提出基金份额转托管申请。场外转出方基金管理人或其代销机构按要求申报转托管,申报时要注明转入方(上证所)代码、开放式基金账户号码、基金代码和转托管数量,转托管数量需为整数份。
3. T日日终,中国结算公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据,记减投资者上海开放式基金账户基金份额,同时相应记增上海证券账户基金份额;对于不合格转托管申报数据,注明失败原因并反馈给转出方基金管理人或其代销机构。
4. T+1日,中国结算公司将成功及失败转托管处理结果反馈给场外转出方基金管理人或其代销机构。

深交所相关操作(以LOF基金为例)
1. 投资者要按照拟转入证券营业部的要求,至转入方办妥开户手续,获知该证券营业部在深交所席位号码(6位数字)。
2. 正常交易日(T日),投资者至转出方代销机构,按要求办理跨系统转托管业务,按照转出方要求携带有效身份证明文件、银行账户卡等相关材料,至转出方(原销售网点)办理转托管申请手续。
3. T + 2日起,投资人可在转入的证券营业部场内系统查询基金份额到账情况,也能在场内进行交易。

第三方平台操作步骤
1. 开账户并获取席位号:没有证券账户的,先找券商联系客户经理开户;联系客户经理获取深市/沪市席位号(各1个,注意不要填错)。
2. 场外平台申请转托管:以第三方平台为例,点击「理财」→「持有」→右上角「客服」→输入“转托管”→填券商名称、席位号和转出份额。注意申请时间仅限交易日9:30 - 15:00,份额需填整数。
3. 等待到账并进行场内交易:T + 2日(交易日)基金到账证券账户;登录券商APP即可交易。

场外转场内有一定优势,比如交易成本更低,场内买卖只收佣金,无印花税;存在套利机会,当场内价格>场外净值(溢价),转场内卖出可赚差价;交易灵活效率高,场内是实时价格交易,卖出资金T + 1日可用;资金利用率更高,场内部分ETF、债券基支持T + 0回转交易,当日卖出资金可再买入。

不过也有一些需要注意的地方,转场内后只能现金分红,无法红利再投;部分平台可能不支持转托管,操作前要先确认;场内交易价可能折价或溢价,挂单前需看准IOPV净值。

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