一、基础层挂牌基本条件

企业满足以下条件，可申请在新三板基础层挂牌：

依法设立且持续经营满2年

有限责任公司整体改制为股份公司的，经营年限可连续计算。

业务明确，具有持续经营能力

主营业务清晰，商业模式可行，非“三类股东”或空壳公司。

公司治理机制健全，合法规范运营

建立股东大会、董事会、监事会制度，运作规范。实际控制人、董监高无重大违法违规记录。

股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

不存在股权代持、权属纠纷等问题。

主办券商推荐并持续督导

必须由具备资格的证券公司（主办券商）推荐并签署持续督导协议。

财务要求（满足其一即可）

最近一个会计年度净利润 ≥ 1000万元，且净资产收益率 ≥ 6%；或最近两个会计年度营业收入复合增长率 ≥ 30%，且最近一年营业收入 ≥ 2000万元；或公司股本总额 ≥ 500万元，最近一期末每股净资产 ≥ 1元。二、创新层进入条件（需先挂基础层或直通）

企业若想进入流动性更好、融资能力更强的创新层，需满足更高标准。每年4月进行层级调整，符合条件可“直通”或“晋级”。

（一）直通创新层条件（满足其一）

盈利能力强

最近两年净利润均 ≥ 1000万元，平均净资产收益率 ≥ 8%。

成长性好

最近两年营业收入平均 ≥ 8000万元，复合增长率 ≥ 30%，且最近一年经营活动现金流净额 > 0。

研发能力强（适用于科技型企业）

最近两年研发投入累计 ≥ 3000万元，最近一年营业收入 ≥ 5000万元。

市值+做市商要求（市场认可度高）

股票市值 ≥ 3亿元，最近一年定向发行金额 ≥ 2000万元，合格投资者 ≥ 50人。

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