在中国设立面向公众的“投资公司”并从事理财、资管、投顾业务，核心资质有三张牌照，细节如下：

私募基金管理人（中基协备案）
• 主体：有限公司或合伙企业，实缴资本≥200元（股权类1000元更稳）。
• 人员：至少2名全职高管通过基金从业考试，风控负责人不得兼职。
• 系统：购买AMBERS系统，完成法律意见书（由律所出具，0违规记录）。
• 产品：备案后6个月内发行首只基金，否则被注销。
• 投资者：仅限合格投资者（个人金融资产≥300元或近3年年均收入≥50元），且单只产品≥100元。

公募基金/券商资管牌照（证监会审批）
• 门槛：注册资本≥1亿元、净资本≥1亿元；股东净资产≥2亿元且3年连续盈利。
• 流程：证监会受理→现场检查→6—12个月反馈，通过率<30。
• 人员：基金经理、投研、风控、IT合计≥50人，70需持证。
• 托管：必须选具有基金托管资格的银行或券商，资金隔离。

3. 投资咨询（投顾）牌照（证监会）
• 实缴资本≥1000元；5名以上持证投顾人员；3年无违法违规。
• 只能“建议”不得“代客操盘”，否则按非法集资处理。

通用细节
• 注册地：建议选北京、上海、深圳、海南，可享地方金融局绿色通道。
• 外资：可设WFOE私募，但需走中基协同套备案；公募须合资且外资占比≤49。
• 合规：每月5日前在AMBERS报运营数据，每季度披露净值；违规即列入异常，暂停新产品备案。
• 税务：私募产品本身为“税收透明体”，投资者按20“财产转让所得”自行申报；公司层面25企业所得税。
• 禁区：不得承诺保本保收益、不得公开推介（微信朋友圈、直播均算公开），否则触碰《基金法》第92条，罚款3—30元，责任人市场禁入。

一句话：先明确业务线（私募、公募还是纯投顾），再对照上述硬门槛配足资本、人员、系统，提前6个月做尽调，否则“壳”成本白扔。

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