证券公司设立的条件和流程是什么?
首发回答
感谢您关注该问题,该问题由资深刘经理做了首答
下面是首发回答的具体内容,如果对该问题还有疑问,欢迎关注进一步交流。
证券公司设立条件及流程如下:
根据《中华人民共和国证券法》第一百二十二条规定:设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。
第一百二十三条:本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
第一百二十四条:设立证券公司,应当具备下列条件:
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元;
(三)有符合本法规定的注册资本;
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;
(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件.
资深刘经理 当前我在线
帮助4.5万 好评7.5万 从业9年
“擅长科学资产配置,专业解答基金投资问题,提供1v1投顾服务。“
咨询TA
2 收藏 追问
举报

还有11位专业答主对该问题做了解答

相关问题 查看更多>
设立信托公司需要什么资质?
你好,现在信托销售暂时还不需要资质,但是销售信托产品必须是金融机构,可以依托金融机构。合格的金融机构就是银行,证券公司,基金公司,保险公司等,信托公司可以和这类公司签订代销合同。
章经理 8378
证券公司的分支机构设立需要满足哪些条件?​
证券公司设立分支机构,需满足多方面条件:###财务实力方面需具备充足的资金,财务状况良好,有持续盈利能力,风险控制指标达标。这样才能保障分支机构有足够资金维持运营,应对可能的风险,也体...
资深吴经理 368
证券公司怎么开户流程,开户有什么条件?
当前市场上证券公司的开户佣金是万分之3左右,每家证券公司给不同客户的佣金都不会是一样的,一般还是会衡量您的资金量或者交易频率,VIP账户的开通需要通过开户经理申请才能办理的。开户准备好...
资深小杨经理 1771
期货公司设立条件有哪些呢?帮忙解答下,谢谢
你好,期货公司设立的条件主要由法律和监管机构的规定确定,但通常包括以下要求,具体的解答如下:1、注册资本:根据不同国家或地区的规定,期货公司设立需满足一定的注册资本要求,以确保公司具备...
期货_张经理 761
申请设立期货公司需要满足什么条件?
你好,申请设立期货公司,需要满足以下条件1,注册资本最低限额为3,000万2,董监高不少于三人,且具备执业条件,且从业人员必须要有期货从业资格证3,符合法律行政法规规定的公司...
李高级顾问 2176
申请设立期货公司需要哪些条件?帮忙说下吧
您好,申请设立期货公司需要满足的条件如下:1.年满18—70周岁人群,男女都是一样的2.拥有大陆身份证原件,身份信息有效,具有民事行为能力的人3.无重大金融不良记录,不是黑户,失信人员...
郭经理 3431
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有36,463,532用户获得帮助