境内券商参与任何业务，都必须先满足监管“三张门票”：牌照、资本、合规。

1. 牌照：
① 基础牌照——《经营证券期货业务许可证》；
② 专项牌照——如要开展资管、自营、两融、衍生品做市等，须逐项申请并在证监会官网公示。

2. 资本：
① 净资本≥2亿元（综合类券商要求更高）；
② 风险覆盖率≥100%，资本杠杆率≥8%；
③ 最近3年分类评价不低于B类，否则暂停新增业务。

3. 合规：
① 高管、核心投研人员需通过从业资格考试并完成持续培训；
② 建立隔离墙、信息隔离、反洗钱、适当性管理等制度，并接受证监局现场检查；
③ 重大业务须事前向中证协、交易所报备，如科创板做市、北交所做市、收益互换等。

一句话：想参与新业务，先看有没有对应牌照，再算净资本够不够，最后确保合规系统能跑通。

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