包括投资者适当性管理、反洗钱规定、禁止操纵市场、持仓限额等。
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需满足资金门槛(如50万元)、通过知识测试、具备交易经验等(国内规定)。
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国内:证监会、交易所(如上海证券交易所、大连商品交易所);境外:SEC(美国)、FCA(英国)等。
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