建立风险管理制度和流程,进行风险评估和监测,设置风险指标和止损机制,加强内部控制和合规管理等。
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是基础环节,帮助投顾机构了解客户风险承受能力,为制定合适的投资策略和产品配置提供依据,同时也用于监测和控制投资组合风险。
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包括交易失误、系统故障、内部控制漏洞、合规风险等导致的损失。
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