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开通新三板交易权限的具体步骤如下:
确认资质:新三板交易权限分为基础层和创新层。个人投资者需要满足以下条件:
基础层:近10个交易日日均证券账户资产不低于200万元人民币。
创新层:近10个交易日日均证券账户资产不低于100万元人民币。
准备材料:个人客户需准备身份证正反面的拍摄照片。如果是机构客户,还需准备营业执照副本、代理人身份证、法人身份证(盖章复印件也可)、法人授权委托书、公章、法人章。
线上办理:个人客户可以通过证券公司提供的线上平台自助开通新三板交易权限。登录证券公司的客户端或官方网站,选择股东展示页面,查看已开通的股东账户,选择要开通的级别。
知识测评:进行新三板交易权限开通前,需要通过一项知识测评,测试共有10道题目,需全部正确才能继续后续流程。
签署协议:通过知识测评后,需要签署相关协议和适当性文件,并回答回访问卷。
提交审核:提交所有资料后,系统会进行自动化审核,审核通过后即开通新三板交易权限。
机构办理:如果是机构客户或产品户,需要到证券公司柜台办理,无需交易年限要求,但需提交营业执照副本、代理人身份证、法人身份证(盖章复印件也可)、法人授权委托书、公章、法人章等资料。
开通新三板交易权限后,投资者还将自动获得北交所的交易权限。
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