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ETF基金退市规则主要包括以下几种情况:
规模不足
- 新基金募集失败:新基金首次公开募集时,若规模低于5000万,或未达到基金合同约定的募集份额、金额及持有人人数等标准,意味着基金发行失败,需清盘退市.
- 存续基金资产规模过小:对于已成立运作的ETF,若连续20个工作日基金净值低于5000万,或连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,可能会被退市.
持有人数量不足
连续20个工作日持有基金的人数不足200人,或连续60个工作日基金份额持有人数量达不到200人,基金可能面临退市.
基金净值过低
当基金价格低于0.3元的清盘线时,基金可能会被退市.
基金管理人申请或基金合同终止
基金管理人认为ETF不再符合上市条件或面临较大风险时,可申请终止上市;当ETF的基金合同到期且未获续约时,ETF也将终止运营并退市.
违法违规或触发其他规定
若ETF基金管理人存在违法违规行为,如操纵市场、内幕交易等,监管部门有权责令改正,甚至吊销其业务许可证,导致ETF被强制退市;若ETF所跟踪的股票出现股本变化不达标、财务造假、连续三年亏损等情形,证券交易所可决定其退市.
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