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资深小陈 证券经理
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下面是资深小陈的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。
1.投资者填写《普通投资者转化为专业投资者申请书》,确认自主承担可能产生的风险和后果,并提交符合转化条件的证明材料;
2.公司对投资者提供的资料进行审核,并通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估,确认其符合转化要求;
3.公司同意投资者转化的,向投资者提供《专业投资者告知及确认书》,并向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别,警示可能.
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