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要开通分级基金的资产,个人投资者和一般机构投资者需要满足以下条件:
个人投资者在申请日前20个交易日,名下的证券类资产合计不低于30万元。风险承受能力评估结果为相对保守型及以上,并且在有效期内。不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则禁止或限制参与分级基金交易的情况。在华泰证券营业部现场签署《华泰证券分级基金投资风险揭示书》。
上述所称的证券类资产包括投资者名下的证券账户和资金账户内的资产,但不包括通过融资融券交易融入的资金和证券,也不包括基金公司、证券公司及其子公司自建的TA账户的基金份额。
满足以上条件的个人投资者和一般机构投资者,需要前往华泰证券营业部现场申请开通分级基金权限。该权限控制分级基金子份额的买入和基础份额的分拆。请注意,具体的开通条件可能因不同券商和分级基金产品而有所不同!
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