1.个人/机构客户准入条件简要如下：
（1）个人客户年满18周岁，已开立普通证券账户，办理三方存管；（2）在我公司连续交易满6个月；（3）普通证券账户资产不少于50万元；（4）风险等级为稳健型或积极型；（5）通过公司组织的两融业务知识测试；（6）无重大违约记录或市场禁入限制等。2.个人/机构客户禁入条件简要如下：（1）与其他证券公司签有融资融券业务协议等；（2）拒绝提供相关资料；第4页共47页（3）公司股东、关联人；（4）风险等级不符合公司规定；（5）与公司有投诉纠纷；（6）资金来源不符合反洗钱相关规定；（7）公司信用交易黑名单客户；（8）法律法规禁入，或有重大违约记录等。要点提示：1.客户资产必须满50万元人民币整，审核不作四舍五入。如港币、美元资产可按申请日汇率折算后计入总资产。2.客户属于以下情形的，符合在我公司连续交易满6个月要求：（1）在业部连续交易满6个月；（2）在公司内部营业部之间转户且期间未转到其他商的，总计连续交易满6个月；（3）在我公司连续交易已满6个月，转到其券商后转回我公司的。当客户属于（2）、（3）种情形的，须填写《信用交易务调查记录表》（模板见附件1）进行说明。3.股东身份：持有本公司股票超过上市流通股份的5（三）资料提交要求说明营业部信用业务专员在接受客户咨询时，向客户介绍申请征信需提交的料、办理流程等内容（详见附件2：《东北证券股份有限公司融资融券业务征资料提交要求-个人/机构》）。1.个人客户征信资料简要如下：（1）个人有效身份证；（2）证明交易经验、资产值的对账单（加盖营业部业务章）；（3）《融资融券业务申请登记表》；（4）《融资融券业务风险揭示书》；（5）《融资融券业务合同》。2.机构客户征信资料简要如下：（1）营业执照正副本；（2）组织机构代码证正副本；（3）税务登记证明正副本；（4）法定代表人证明书；（5）法定代表人身份证；（6）代理人融资融券业务授权委托书；（7）代理人身份证；（8）公司章程或企业组织文件；（9）公司章程等规定，有权机构（人）出具的同意开展融资融券业务的议等（模板见附件3）；（10）年报/经核准、审计的最近一年度财务报告审计报告/近一个年度财报表/近期财务报表；（11）证明交易经验、资产值的对账单（加盖营业部业务章）；（12）《融资融券业务申请登记表》；（13）《融资融券业务风险揭示书》；（14）《融资融券业务合同