1、 被纳入相应范畴的主体，特别是被采取重大监管措施、行政处罚或发生重大风险事件的公司，将会被严格减分，还将被取消相应的业务发展加分。

2、 评价原则还强调，引导证券公司提升行业文化、涵养行业生态，重点突出廉洁从业的重要性，行贿受贿等违反廉洁从业规定的情形会加大扣分力度。

3、 评价标准还设置了多项落实专项监管工作评价项目，引导证券公司回归本源、更好发挥机构功能。

4、 此次评价工作坚持“引导证券公司提升行业文化、涵养行业生态”的原则，服务实体经济，支持民企发展也是一个评价重点，将对新增投资纾解股票质押风险、创设交易所信用保护工具支持民企发债成效显著的公司进行加分。

5、 从二级市场投资者的角度来看，这些评价标准反映了证券公司的合规程度和风控能力，对于投资者而言是一个重要的参考因素。

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