第一章总则

　　第一条为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市和管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。

　　第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所(以下简称本所)挂牌买卖。

　　第三条本规则所涉专门用语，用《证券投资基金管理暂行办法》。

　　第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。

　　第二章基金的上市条件

　　第五条申请上市的基金必须符合下列条件：

　　(一)经中国证监会批准设立并公开发行；

　　(二)基金存续期不少于5年；

　　(三)基金最低募集数额不少于人民币2亿元；

　　(四)基金持有人不少于1000人；

　　(五)有经审查批准的基金管理人和基金托管人；

　　(六)基金管理人、基金托管人有键全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。

　　(七)本所要求的其他条件。

　　第三章基金的上市申请

　　第六条基金管理人申请基金上市，应完成下列准备工作：

　　(一)聘请有资格的会计师事务所对基金募集的资金进行验证，并出具验资报告；

　　(二)采用无纸化发行基金的，应完成其托管工作；采用有纸化发行基金的，须完成其实物凭证的分发及入库工作；

　　(三)应完成的其他准备工作。

　　第七条基金管理人申请基金上市须向本所提交下列文件：

　　(一)上市申请书；

　　(二)上市公告书；

　　(三)批准设立和发行基金的文件；

　　(四)基金契约；

　　(五)基金托管协议；

　　(六)基金募集资金的验资报告；

　　(七)本所一至二名会员署名的上市推荐书；

　　(八)中国证监会和中国人民银行对基金托管人的审查批准文件；

　　(九)中国证监会批准基金管理人设立的文件；

　　(十)基金管理人注册登记的营业执照；

　　(十一)基金托管人注册登记的营业执照；