一查
资产条件 个人投资者：申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的资金或证券），合计不低于人民币50万元；
机构投资者：申请开户时托管在指定交易的证券公司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；上一季度末净资产不低于人民币100万元；
二查
开户日期 沪A证券账户在本公司或其他证券公司开户合计满六个月；
三查
交易资格 具备本公司或其他证券公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；
四查
模拟交易经历 具有交易所认可的期权模拟交易经历；
五查
期权测试成绩 具备期权基础知识，通过上海证券交易所认可的相关测试；
六查
风险等级 成长型或积极型；1年内对该客户进行过风险评估的，可不重做评估，超过1年的需要重新评估。