证券公司分支机构《经营证券期货业务许可证》发放管理指南



一、关于依据的规定

《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]13号）

关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知

辽宁证监局证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理规定

二、申请材料目录

（一）新设、收购分支机构申领《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件；

2、有关新设、收购分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；

3、被收购分支机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；

4、分支机构负责人任职资格批复（复印件加盖公司公章）；

5、证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；

6、证券公司对分支机构负责人的正式任命文件（复印件加盖公司公章）；

7、公司出具的关于经办人员的介绍信；

8、经办人员身份证复印件。

（二）因撤销分支机构申请注销《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件；

2、有关撤销分支机构的批复（复印件加盖公司公章）；

3、被撤销机构的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；

4、公司出具的关于经办人员的介绍信；

5、经办人员身份证复印件。

（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领《经营证券业务许可证》

（主要负责人指分公司/营业部总经理或主持工作的副总经理）

1、证券公司申请文件；

2、变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；

3、证券公司对主要负责人的正式任免文件（复印件加盖公司公章）；

4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；

5、公司出具的关于经办人员的介绍信；

6、经办人员身份证复印件。

（四）证券公司分支机构变更营业地址换领《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件；

2、公司内部决策文件；

3、变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；

4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；

5、公司出具的关于经办人员的介绍信；

6、经办人员身份证复印件。

（五）证券公司分支机构变更营业范围换领《经营证券业务许可证》

1、证券公司申请文件；

2、公司内部决策文件；

3、变更后的证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；

4、原《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；

5、公司出具的关于经办人员的介绍信；

6、经办人员身份证复印件。

（六）因许可证破损、遗失申请补领《经营证券业务许可证》

（如许可证遗失，应当在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内向分支机构所在地证监局申请领取许可证。）

1、证券公司申请文件（须说明丢失原因及有关情况）；

2、有关履行公告程序的证明文件（报纸原件）；

3、证券公司分支机构营业执照（复印件加盖公司公章）；

4、公司出具的关于经办人员的介绍信；

5、（因许可证破损申请补领时）已破损的《证券经营机构业务许可证》的正、副本原件；

6、经办人员身份证复印件。

（七）因许可证到期申请换领《经营证券业务许可证》/注销《证券经营机构营业许可证》

1、证券公司申请文件；

2、《经营证券业务许可证》（《证券经营机构业务许可证》）的正、副本原件；

3、公司出具的关于经办人员的介绍信；

4、经办人员身份证复印件。