证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?
秦经理 证券经理
帮助3.5万 |好评924
从业认证| 从业6年
感谢您关注该问题,该问题有27位专业答主做了解答。
下面是 秦经理的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。
你好,证券法里只对从业人员交易股票做了限定,没有提到国债逆回购《证券法》第一百九十九条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
而且证券从业人员股票账户都开不出,委托不了啊
股票开户,低佣金,VIP快速通道,量化交易
  展开↓
当前我在线 最快30秒解答 立即追问 99%的人选择
1 收藏
踩 举报
推荐其他专业回答
在线 资深顾问吴经理:您好,很高兴为您解答问题。
您好,轻则警告,重则取消职业资格。 全文>
证券从业人员委托国债逆回购出现合规问题怎么处罚啊?
相关问题
证券从业人员执业编号怎么去查询,知道不?
查询证券从业人员执业编号,最权威、最直接的官方渠道是中国证券业协会官网的“从业人员信息公示”系统。这个系统面向公众开放,无需登录即可查询任何持牌人员的执业信息,是验证对方是否具备合法执...
热情李经理 1321
你好,请问证券从业人员可以购买etf基金吗?
你好,证券从业人员是可以购买ETF基金的。作为证券从业人员,他们是可以购买ETF基金的,因为ETF基金持有的是一篮子股票,并且由基金公司操作,避免了内幕交易的情形,所以是被允许的。另外...
券商田经理 42933
证券从业人员接受客户转介绍开户,仅传递客户联系方式,不收取佣金分成,是否合规?
这种行为在满足合规要求的前提下是被允许的,但并不是只要不收取佣金分成就完全没问题,核心得看整个过程是否符合监管规定和券商内部的管理制度。证券从业人员的任何执业行为都得在监管框架内,转介...
小赵老师 796
从业人员能否买场内ETF基金?
一般来说,从业人员在遵守相关法律法规和监管规定的前提下,是可以购买场内ETF基金的。对于证券从业人员来说,他们通常可以购买场内ETF基金,但可能会受到一些限制和规定的约束。这些限制旨在...
量化张经理 17769
证券从业人员执业编号查询,谁懂说一下吧
证券从业人员执业编号查询,最正规的渠道是中国证券业协会的官方网站,所有合规从业人员的信息都在这里可查,能帮你确认对方资质是否真实有效。查询步骤很简单,跟着做就行:1.先打开中国证券业协...
资深齐顾问 2471
万2.5佣金是什么意思,证券从业人员告诉你
一般证券公司的默认佣金都在万三左右,低佣账户是可以在证券公司的客户经理这里免费申请办理的,申请出来的账户的佣金就是低于市面上的默认佣金。股票佣金降低方式:1、交易频率的增加会导致产生出...
资深小石经理 3829
评论
浏览更多不如立即追问,99%用户选择
立即追问

已有4,000万+用户获得帮助