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帐户销户个人现场
查询帐户情况
1.查询是否为反洗钱高风险,如是,需发起OA流程。
2.查询账户是否当日发生委托,是否有在途业如有在途业务,如有,告知当日无法销户。
3.查询是否开通证券理财账户,如有,告知需先注销证券理财账户,两个工作日后才可以进行账户销户。
4.查询是否存在信用账户及期权账户,如有,需先注销信用账户,下一个工作日再进行普通账户销户。
5.查询是否办理过投资顾问签约业务,且在服务期限内,如是,需先解除与投资顾问的签约关系再进行销户。
6.在查询过程中,进一步做挽留工作。
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