证券公司在市场交易过程中有哪些责任?
耿经理 +关注
回答时间:2018-03-17 12:40
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下面是耿经理的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。
:(1)不得超出核定的业务范围经营证券业务和其它业务。
(2)证券公司进行自营应使用自有资金和依法筹集的资金。
(3)对投资者负有诚信义务,正确执行客户指令,为客户保密。
(4)严禁从事诸如诱骗投资者买卖证券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务,严禁开设或与他人合作开设非法交易网点进行非法证券交易。
(5)按照规定提取并设立交易风险准备金。
(6)应承担违反开户、交易规则的责任
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