持有股份的不合格账户不能规范为合格账户的,如何处理?
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下面是首席吴经理的回答,如果对该问题还有疑问,欢迎问一问进一步咨询。
您好, 不合格账户分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范和其他等5种类别,分别定义如下:
  (1)身份不对应,是指资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致,包括一个资金账户对应一个不同名称或有效身份证件号的A股账户,也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户;
  (2)身份虚假,是指资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致,但A股账户实际控制人并非该账户在结算系统注册资料中记载的持有人,包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户;
  (3)代理关系不规范,是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务,但缺少有效授权委托书的A股账户;
  (4)资料不规范,是指证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者投资者使用,但是存在账户关键信息不全、不准确,或关键凭证缺失等不规范情形的A股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码,关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件;
  (5)其他,指上述四种不合格账户以外的不符合合格账户条件的A股账户。
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