根据上交所的要求，个人投资者申请开通不同交易权限级别的期权账户时，在A股账户权益、交易经历、知识测试和模拟交易经历方面有相关要求。
（1）申请开户时上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额合计不低于人民币50万元。
证券市值是指上海或深圳证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券，或者上交所规定的其他证券的市值，如通过港股通购买的港股。证券市值或可用资金只能是客户自有资产所代表的市值或可用资金，通过融资融券交易融入的资金或证券不能计算在内。
（2）在公司或其他期权经营机构合计开立沪A户6个月以上。
以下交易经历二选一：①具备上海融资融券账户或者金融期货交易经历；②金融期货交易经历指的是做过中金所的股指期货或国债期货，有过1笔交易即可，客户可以去期货公司打印结算单并加盖营业部公章，用来证明交易经历。
（3）通过相应级别的知识测试。
知识测试必须在营业部现场完成，个人投资者可选择逐级参加考试或选择综合测试（直接包括一至三级）。此外，知识测试成绩长期有效，客户在其他券商参加交易所期权知识测试考试并通过的，在我司仍有效，不需要再参加期权知识测试，应提供其他券商打印并盖章的成绩单作为证明。
（4）具备相应级别的模拟交易经历。