科创板做市商准入条件:资质要求与申请流程说明
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科创板做市商准入条件:资质要求与申请流程说明

叩富问财 浏览:40 人 分享分享

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从业认证| 从业8年

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您好,科创板做市商的准入主要含资质要求与申请流程,需符合监管规定的金融机构条件,按流程提交材料申请。

(1)资质要求方面,得是经证监会批准设立的证券类金融机构,要具备专业的流动性管理、衍生品交易能力,满足净资本等风险控制指标要求,近3年也不能有重大违法违规记录。
(2)申请流程上,先准备好做市业务的实施方案、净资本证明等材料,向证监会提交申请,经审核通过后,办理对应的业务登记手续,就能开展科创板做市业务了。
(3)还要注意,获批后得持续维持符合监管要求的业务能力和风控指标,定期接受监管核查,保证业务合规运行。

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发布于8小时前 广州

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资深崔经理:
申请科创板做市商需满足核心资质要求,含业务资质与风控体系达标
资深小静经理:
要按指定流程提交申请材料,经监管审核通过后方可开展业务
15名擅长【科创板规则】的认证经理当前在线>
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