QMT 审核一共包含四大项,资料简单,准备起来并不繁琐:
①账户资质审核:核验账户实名状态、有无风控黑名单、账户是否处于休眠冻结状态;
②适当性审核:核验风险测评等级是否达到 C3 以上,确认具备 1 年以上证券交易经验(调取中登交易记录);
③资产核验:核查资产是否达标,股票、现金、ETF 都计入资产;
④合规材料审核:核验程序化交易风险揭示书、合规承诺书是否签署完毕,完成交易所程序化交易报备。
全部材料都是线上电子文档,临柜办理只需要带上本人身份证即可,没有复杂的收入证明。
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