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您好，按照监管统一要求，存托凭证是纳入短线交易规制范围的，所有股权性质证券均需遵守短线交易相关规则，符合对应条件的交易行为产生的收益需按规定归对应发行主体所有。
您需要注意的是，存托凭证和A股普通股的短线交易认定标准完全一致，不存在单独的特殊豁免规则。按照交易所统一规定，持有存托凭证占公司已发行股份总数5%以上的股东、董监高人员，在6个月内买入后又卖出，或者卖出后又买入的，对应的交易所得都要归入上市公司，不存在利用存托凭证绕开监管的套利空间。
1. 您可线上联系专属客户经理确认对应标的的短线交易认定细则。
2. 交易前核查自身名下证券账户的持股占比是否触发5%的阈值线。
3. 操作间隔严格控制在6个月以上规避短线交易合规风险。
另外目前除了存托凭证之外，优先股、可转换公司债券等具备股权属性的品种，也都在短线交易的规制覆盖范围内，不会给投资者留下规则模糊的套利空间。如果您有具体交易场景的合规判断需求，是不是不清楚相关规则的具体适用范围？
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您需要注意的是，存托凭证和A股普通股的短线交易认定标准完全一致，不存在单独的特殊豁免规则。按照交易所统一规定，持有存托凭证占公司已发行股份总数5%以上的股东、董监高人员，在6个月内买入后又卖出，或者卖出后又买入的，对应的交易所得都要归入上市公司，不存在利用存托凭证绕开监管的套利空间。
1. 您可线上联系专属客户经理确认对应标的的短线交易认定细则。
2. 交易前核查自身名下证券账户的持股占比是否触发5%的阈值线。
3. 操作间隔严格控制在6个月以上规避短线交易合规风险。
另外目前除了存托凭证之外，优先股、可转换公司债券等具备股权属性的品种，也都在短线交易的规制覆盖范围内，不会给投资者留下规则模糊的套利空间。如果您有具体交易场景的合规判断需求，是不是不清楚相关规则的具体适用范围？
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发布于2026-11-3 10:47 北京
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
张经理：
存托凭证属于股权性质证券范畴，适用短线交易相关规制规则
江海证券经理：
需结合监管要求的持股及交易期限条件，核对合规交易范围
3522
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