北交所做市商退出首先要满足监管层面的前置要求,不得随意单方面终止做市服务,否则会被计入机构的合规信用档案,影响后续其他证券业务资质申请。
1. 拟退出的做市商向北交所提交加盖公章的正式书面申请,明确说明退出原因、存量做市标的的过渡安排。
2. 北交所对提交的申请材料做合规核验,确认不存在未完结的业务纠纷、未兑付的投资者权益承诺后完成备案受理。
3. 备案完成后通过北交所官方平台对外公示,公示周期届满无有效异议即可正式生效。
按照交易所统一规定,公示生效环节的所有信息都会对公众公开可查,不存在额外的隐形审批环节,做市商退出前也会提前安排好存量标的的做市服务衔接,不会干扰普通投资者的正常交易节奏,您要是还有其他关于北交所交易权限办理、场内交易规则的疑问,都可以随时和我说。
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