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您好，新三板挂牌公司自主发行的定增业务，绝大多数常规发行场景不需要证监会审批，仅涉及发行后股东人数累计超200人的极少数特殊情形才需提交证监会履行核准程序，常规自主发行走股转系统自律核查流程即可。
新三板自主发行定增的核心监管逻辑是证监会授权全国股转系统实施自律管理，不用走普通IPO类的行政许可审批通道，很多人误以为所有证券发行都要证监会审批，其实只要发行前后股东人数均不超过200人，全程只需要在股转系统完成备案公示就可以生效，普通投资者参与这类定增前要先确认自身是否满足新三板合格投资者门槛要求，不要盲目参与未公示合规材料的非公开发行项目。
1. 先核查拟参与定增的挂牌公司当前股东人数，判断项目是否属于需证监会核准的特殊情形。
2. 完成新三板合格投资者权限开通，满足监管要求的对应资产与交易经验门槛。
3. 联系线上专属客户经理获取定增项目的官方披露材料，确认合规参与流程。
按照交易所统一规定，新三板自主发行定增的全流程信息都要在全国股转系统官方平台公开披露，不存在暗箱操作的空间，您如果还有不清楚的发行规则、参与门槛或者A股账户办理相关的问题，都可以随时提出来我帮您梳理。
开户找我，佣金直接给到成本价！ETF、可转债万0.5，期权1.7元一张，两融专项利率4%以下，国债逆回购手续费一折！支持同花顺/通达信登录。点击右上角添加微信，一对一为您办理！
新三板自主发行定增的核心监管逻辑是证监会授权全国股转系统实施自律管理，不用走普通IPO类的行政许可审批通道，很多人误以为所有证券发行都要证监会审批，其实只要发行前后股东人数均不超过200人，全程只需要在股转系统完成备案公示就可以生效，普通投资者参与这类定增前要先确认自身是否满足新三板合格投资者门槛要求，不要盲目参与未公示合规材料的非公开发行项目。
1. 先核查拟参与定增的挂牌公司当前股东人数，判断项目是否属于需证监会核准的特殊情形。
2. 完成新三板合格投资者权限开通，满足监管要求的对应资产与交易经验门槛。
3. 联系线上专属客户经理获取定增项目的官方披露材料，确认合规参与流程。
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发布于12小时前 北京
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
资深小李经理：
新三板挂牌公司自主发行定增无需证监会行政许可，适用备案制管理
王经理：
需通过全国股转系统完成备案材料提交与信息披露相关工作
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