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您好，全国范围内新三板基础层转创新层业务确实设置了每年两次的固定调整窗口期，由交易所统一划定受理时段，符合对应准入标准的挂牌主体都可以在窗口期内提交升级申请，流程全部按监管要求规范执行。
基础层转创新层窗口期申请要注意避开材料补正超时的问题，两次窗口期通常分别安排在每年的上半年和下半年，申请主体需要提前对照创新层准入的市值、财务、交易类指标提前筹备材料，避免错过当期申请资格，按照交易所统一规定，窗口期之外不受理常规新三板层级调整申请，不符合资质的主体提交申请也会被直接驳回，不要盲目提交浪费当期名额。
1. 提前对照最新的创新层准入标准逐项核验自身资质，补齐各项要求的佐证材料。
2. 留意交易所官方发布的当年两次调整窗口期具体时间节点，提前在系统内提交预申请核验。
3. 按要求完成所有材料线上提交和公示流程，等待监管层的审核反馈。
常规情况下两次调整窗口期分别在每年的3-4月和10-11月区间，新三板创新层对应的交易权限开通要求和基础层也有区别，您如果是个人投资者想要参与创新层标的交易，也需要满足对应的资产和交易经验要求，您要是还有具体的层级调整细节或者账户开通相关的疑问，都可以随时沟通。
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基础层转创新层窗口期申请要注意避开材料补正超时的问题，两次窗口期通常分别安排在每年的上半年和下半年，申请主体需要提前对照创新层准入的市值、财务、交易类指标提前筹备材料，避免错过当期申请资格，按照交易所统一规定，窗口期之外不受理常规新三板层级调整申请，不符合资质的主体提交申请也会被直接驳回，不要盲目提交浪费当期名额。
1. 提前对照最新的创新层准入标准逐项核验自身资质，补齐各项要求的佐证材料。
2. 留意交易所官方发布的当年两次调整窗口期具体时间节点，提前在系统内提交预申请核验。
3. 按要求完成所有材料线上提交和公示流程，等待监管层的审核反馈。
常规情况下两次调整窗口期分别在每年的3-4月和10-11月区间，新三板创新层对应的交易权限开通要求和基础层也有区别，您如果是个人投资者想要参与创新层标的交易，也需要满足对应的资产和交易经验要求，您要是还有具体的层级调整细节或者账户开通相关的疑问，都可以随时沟通。
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发布于2026-11-1 13:31 北京
还有疑问？看看专业认证经理怎么说
资深小梦经理：
新三板基础层转创新层每年设两个调整窗口期，分别在3月与9月的最后一个交易日
首席常经理：
需满足分层要求的企业在对应窗口期提交申报材料，经审核后完成层级调整
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