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投资者测评到期、资产大幅变动、频繁交易高风险品种、高龄客户办理高风险业务、监管抽查时，券商要启动持续跟踪评估。
发布于10小时前 海口
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券商对投资者做持续适当性跟踪评估，主要是监管要求券商持续了解客户，不是开完户就不管了，常见触发情形有几类。
第一，投资者信息发生变化：比如职业、收入、资产状况、投资目标、风险承受能力变了，或者身份证、联系方式等基本信息更新，券商可能要求重新评估或确认。
第二，风险测评到期：测评有有效期，常见一到两年，到期后券商会提示重做，不重做可能影响新权限开通或高风险产品购买。
第三，投资者申请新业务或新权限：比如开通创业板、科创板、北交所、两融、期权，或者购买风险等级更高的产品，券商会重新做适当性匹配，看等级是否够。
第四，产品风险等级发生变化：比如基金、理财产品的风险评级被调高，券商要重新评估客户是否还适合持有或购买。
第五，监管或券商风控要求：比如客户交易行为异常、涉及反洗钱关注、账户状态变化，券商可能加强评估。
第六，定期回访和持续督导：部分券商对客户做定期回访，了解客户情况变化。
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