开通新三板基础层权限首先要注意资产统计的合规范围,只有证券账户内交易类资产可以计入统计,部分场外理财、货币基金等产品是不计入资产核算的,同时监管要求还需同步满足2年以上A股交易经验的条件,避免因为忽略硬条件拉长申请周期。
1. 先确认您持有的普通A股账户满足2年以上交易经验的基础要求。
2. 核对账户近20个交易日的日均资产情况,确认达标后再发起申请。
3. 联系线上专属客户经理提交权限开通的对应申请材料。
您申请提交后还需要完成对应的风险测评和新三板知识测试,全部通过后才能正式激活交易权限,相关规则都是监管明确的适当性要求,所有流程全程线上完成无需跑线下,您要是不确定自己当前的账户是否符合申请条件,也可以先帮您做初步核对。
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