第一步:确认转户前的持仓状态
整理原账户内的场内基金、可转债持仓清单,确认所有持仓都是可正常交易的状态,没有被冻结、质押等限制过户的情况。
联系原开户券商,确认账户的转户权限是否正常开通,有没有需要提前处理的特殊业务限制。
联系目标新开户券商,确认对方是否支持接收场内基金、可转债这类转户持仓,提前做好接收准备。
第二步:办理正常的转户托管手续
在交易时间携带本人身份资料到原券商线下营业部,或者通过原券商线上转户通道发起转户申请。
申请转户的时候,明确选择“持仓随账户转托管”,不要选择卖出持仓后转资金,直接勾选需要转出的场内基金、可转债持仓。
把新券商的交易席位号准确提供给原券商,避免因为席位号填写错误导致转户失败。
第三步:核对转户后的持仓情况
转户办理完成后的1-2个交易日,登录新券商的交易账户,查看持仓列表是否显示转出的全部场内基金、可转债。
核对持仓的数量、成本价等信息,确认和转户前原账户的信息一致,没有遗漏或者错误。
如果发现信息不对,第一时间联系新券商和原券商的客服,协助核实调整转托管数据。
建议咨询官方确认细节。需要注意的是,处于封闭期无法交易的场内基金,部分券商可能不支持转托管,需要提前和原券商、新券商确认情况,避免耽误转户流程。举例来说,你原来账户持有1000张可转债和5万份沪深300场内ETF,办理转户时选择了全部转托管,填写正确的新券商席位号,一般2个交易日内持仓就会全部显示在新账户里,不会出现丢失的情况。
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