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您好，**董监高、5% 以上大股东在窗口期内，不可以申报可转债转股**。
1. 核心规则
窗口期禁令禁止买卖本公司股票及其衍生品种，可转债属于股权类衍生品种，转股行为被认定为衍生品种变动，纳入窗口期管控范围。窗口期包括定期报告前 30 日、业绩预告 / 快报前 10 日、重大事项敏感期至披露后 2 个交易日。普通非内幕信息股东，不受窗口期约束，可正常转股。
2. 业务限制
窗口期提交转股申报会被拦截，构成违规的，会收到监管问询、警示。转股后新增股份虽然次一交易日才上市，但转股申报动作本身就受窗口期限制；转股完成后的股份，后续减持还要遵守减持规则。
3. 功能特点
窗口期规则目的是防止内部知情人利用未公开信息，通过可转债转股提前获取股份，规避内幕交易监管。
4. 区分要点
普通外部股东（非董监高、非 5% 以上大股东）：窗口期不受限制，可正常转股；
董监高、持股 5% 及以上大股东：窗口期内不能做转股申报。
如有需要请点击头像联系我～
发布于2026-10-8 17:32 天津
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