上市公司董监高敏感期包含哪些时间段
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上市公司董监高敏感期包含哪些时间段

叩富问财 浏览:80 人 分享分享

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从业认证| 从业7年

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您好,董监高窗口期(敏感期)为禁止买卖本公司股票及衍生品的特定时段,按现行规则如下。

1. 核心规则
年报、半年报公告前 15 日内;季报、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内;存在重大影响的敏感事项,从进入决策 / 发生之日起,一直到该信息依法披露当日止。若定期报告推迟披露,窗口期从原预约公告日起计算。
2. 业务限制
窗口期内不得买卖本公司股票、可转债、期权等衍生品种,包含本人、配偶、父母、子女名下账户。敏感期和短线交易 6 个月锁定期相互独立,需要同时遵守。上市公司可在章程中设置更严格的禁售时间。
3. 功能特点
设置窗口期是为防范董监高利用未公开信息提前交易,属于事前禁止交易安排,降低内幕交易风险。
4. 区分要点
定期报告窗口期:年报半年报 15 天,季报 5 天;
重大事项敏感期:事件启动至信息披露完毕,时长不固定。
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发布于5小时前 天津
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从业认证| 从业1年

  您好,上市公司董监高敏感期,是禁止买卖本公司股票及衍生品的特定时段,包含几类时间段。核心规则为年报、半年报公告前15日内;季报、业绩预告、业绩快报公告前5日内;存在重大影响的敏感事项,从进入决策或发生之日起,一直到该信息依法披露当日为止,如果定期报告推迟披露,窗口期从原预约公告日起计算。业务上,敏感期内董监高本人、配偶、父母、子女名下账户,均不得交易本公司股票、可转债、期权等衍生品种,敏感期规则和短线交易6个月锁定期相互独立,两项要求需要同时遵守,上市公司也可以在章程中制定更为严格的禁售时间。设置窗口期的目的是防止董监高利用未公开信息抢先交易,属于事前限制交易的安排,减少内幕交易风险。简单区分来看,定期报告对应的窗口期,年报与半年报为公告前15天,季报为公告前5天;重大事项敏感期从事件启动开始,持续至信息披露完成,时间长度并不固定。

发布于3小时前 深圳
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