限售股在锁定期内可以办理非交易过户,但受到严格的合规限制,且过户后的股份仍需继续遵守原限售承诺。
具体办理条件与限制如下:
1. 可办理的过户情形
非交易过户不受二级市场交易限制,在符合特定法定或合规情形时,限售股在锁定期内仍可办理过户,常见情形包括:
司法强制执行:如法院司法扣划、司法拍卖等,通过司法程序强制过户。法定继承/遗赠:因原股东死亡,股份通过继承或遗赠方式过户给继承人。离婚财产分割:因离婚导致财产分割,股份过户给原配偶。法人终止:因法人合并、分立、解散、破产等导致股份过户给股东或债权人。行政划拨/协议转让:符合相关行政划拨规定,或同一实际控制人下的合规协议转让。
2. 过户后的限售约束(核心限制)
受让方需承继限售承诺:根据《上市公司规范运作指引》等相关规定,原股东作出的限售承诺(如IPO限售、董监高限售等)不因非交易过户而自动解除。受让方在受让后,必须继续遵守原股东作出的相关限售承诺,在限售期届满前不得违规减持。需符合监管与合规要求:过户需符合《证券非交易过户业务实施细则》及交易所的相关规定,且不能以非交易过户之名,行违规减持或规避监管之实。
注:实际操作中,办理非交易过户需向中国证券登记结算公司(中登公司)提交相关证明材料,并接受中登公司及交易所的合规性审核。
投资有风险入市需谨慎
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发布于2026-9-16 16:24 上海