(1)测评等级与产品对应:按照监管要求,投资者被分为C1到C5五个风险等级,保守型(C1)只能买国债、货币基金这类低风险产品,激进型(C5)可参与两融等信用账户业务,中间等级对应不同的场内基金、股票等产品范围。
(2)填写要求要如实:问卷主要围绕炒股经验、财务状况、风险偏好设计问题,比如“您有多少年投资经验”“能接受的最大亏损比例”等,必须按真实情况填写,不得刻意夸大风险承受能力,避免因产品与自身能力不匹配增加投资风险。
(3)操作步骤很清晰:在苏州开户时,券商系统会自动弹出测评问卷,您逐题勾选真实选项后提交,系统即刻生成风险等级;测评有效期为2年,到期或自身财务状况、风险偏好变动时,可登录券商APP重新完成测评。
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发布于15小时前 广州



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