非交易日完成风险测评,测评结果能否用于权限资质校验?
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非交易日完成风险测评,测评结果能否用于权限资质校验?

叩富问财 浏览:40 人 分享分享

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您好,非交易日完成的风险测评结果即时生效,可正常用于权限资质校验,仅权限开通的人工审核环节需顺延至交易日处理,执行证监会统一投资者适当性管理规则,全程线上操作无需临柜。

咱们很容易混淆风险测评生效时间与权限审核时效,误以为非交易日做的测评无效,其实二者是相互独立的两个环节。按监管要求,风险测评由系统自动计算风险等级,无需人工复核,非交易日提交后即时生成有效结果,有效期2年,完全满足权限开通的资质校验要求;但科创板、两融、期权等专项权限的开通,需要人工核验资产、交易经验等附加资质,人工审核仅在交易日开展,非交易日提交的权限申请会顺延处理。有朋友会问非交易日做测评会拖慢权限开通进度吗?不会,提前在非交易日完成测评并确认等级达标,交易日直接提交权限申请反而能节省办理时间。
1. 非交易日登录券商官方APP,在业务办理专区完成风险测评并确认等级达标。
2. 交易日交易时段内提交权限开通申请,系统自动调用有效测评结果完成校验。
3. 若风险等级不匹配,可随时线上重做测评,更新达标后再提交申请。

整体来说,非交易日的风险测评结果具备完整资质效力,不影响权限校验,仅人工审核环节需等交易日,提前完成测评还能提升办理效率。您要是想查询自己的测评有效期与等级,或者需要协助办理专项权限开通,都可以随时跟我说。

发布于1小时前 北京

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