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您好，风险测评过期执行**只可卖出存量、禁止新增买入、暂停新办权限**的风控原则，原有权限不会被直接注销，下面分层拆解硬性交易标准。
（1）不受限制、可正常办理的业务
所有存量持仓（主板、创业板、科创板、北交所、ST、ETF、可转债）均可卖出平仓；银证转账、撤单、行情查询正常；国债逆回购、场内货币基金、现金管家等低‑风险理财不受影响；信用账户可做担保品卖出、卖券还款。
（2）二级市场买入交易受到限制
主板、创业板、科创板、北交所、风险警示股、退市整理股票，**不能新开买入，仅可卖出持仓**；股票 ETF、LOF、可转债、REITs 新增买入被拦截；条件单、自动定投买入失效。
（3）申购类业务暂停
新股申购、新可转债申购、公募 REITs 认购全部无法提交委托。
（4）杠杆、衍生品业务限制
融资买入、融券卖出开仓、期权开仓委托直接拦截；已经持有的融资合约、义务仓可以正常平仓了结。
（5）无法新开任何专项交易权限
过期状态下，不能申请开通创业板、科创板、北交所、港股通、融资融券、股票期权、老三板等权限；即便资产、交易经验达标，开通申请也会被驳回。
（6）时效与解除条件
普通投资者测评有效期**2 年**；70 周岁以上高龄投资者大多缩短为 1 年；线上完成重测，测评结果生效后全部限制自动解除。
风险提示：重测后风险等级还需要匹配板块要求，科创板、北交所、两融需要 C4（积极型）及以上，等级不足即使更新时效也无法交易该类品种。
我司为上市券商，联系我解决一切投资费率问题，佣金低至成本价格，两融专项可低至 3.1%-4% 左右，ETF、可转债交易享受超低万 0.5 佣金率，支持同花顺等主流三方软件～
发布于2026-8-20 17:51 天津
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