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您好，C3 稳健型投资者仅适配 R1‑R3 风险等级业务，下面分层拆解可开通、受限业务
1、能够办理的交易权限
- 沪深主板全部个股、公开发行可转债、各类场内 ETF‑LOF、公募 REITs
- 创业板交易权限（满足 10 万资产、两年交易经验）
- 国债逆回购、普通公司债、券商现金管家、收益凭证、场外 R1‑R3 等级私募产品
- 仅可卖出原先持有的 ST、*ST 存量持仓，不能够新开买入委托
2、硬性无法开通的 R4 中高风险权限
- 科创板、北交所、港股通
- 融资融券、全部股票期权业务
- 退市整理期个股买入权限、高波动杠杆型 ETF
- R4、R5 等级的私募基金、复杂结构化资管产品
3、存量权限回落规则
原先风险测评是 C4，已经开通科创板、北交所权限，后续测评下降为 C3；只能够卖出原有持仓，禁止新开委托、申购该板块新股。
4、测评时效约束
风险测评有效期一般为两年，到期没有重新测评更新，部分板块业务入口会被临时锁住。
5、升级方案
想要开通杠杆业务、高波动板块，重新完成风险测评升级至 C4 积极型，再满足资产、交易年限门槛即可办理。
6、实操提示
适当性管控为系统硬性标准，单单签署风险告知书，不能够绕过风险等级的限制。
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发布于2026-8-10 17:31 天津
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