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您好，C1 为保守型最低风险承受等级，仅可匹配 R1 低风险产品，严格按照适当性规则划分可开通与不可办理权限，具体如下。
（1）C1 等级可正常开通、可交易的权限与品种
①国债逆回购全期限品种，沪市、深市逆回购均可正常卖出操作；
②场内货币基金的申购、赎回与二级市场买卖，511、159 开头场内货基全部放开；
③记账式国债、地方政府债等场内低风险债券交易；
④券商发行 R1 级保本型现金管理类理财、闲钱自动归集理财；
⑤纯债基金、短债基金一级市场申赎，低波动纯债类场内基金交易；
⑥证券账户基础功能：银证转账、三方存管绑定、新股可转债仅参与申购缴款（无法上市后二级市场卖出）、账户查询、资金划转等后台基础业务。
（2）完全无法开通、系统直接拦截的权限与品种
①所有 A 股个股交易：沪深主板、创业板、科创板、北交所股票均属于 R3 及以上风险等级，C1 禁止买入，仅原有持仓可卖出；
②风险警示与退市板块：ST/*ST 股票、退市整理期股票买入权限无法开通；
③场内权益类基金：股票 ETF、行业主题 ETF、LOF、REITs 基金均不可交易；
④可转债二级市场交易权限，仅可参与新债申购，上市后不能买卖；
⑤跨境投资权限：港股通、深股通全部无法申请开通；
⑥杠杆与衍生品业务：融资融券、股票期权、股指期货等专项权限永久无法办理；
⑦高波动特殊品种：商品 ETF、杠杆 ETF、分级基金遗留份额交易全部限制。
（3）底层规则与实操约束说明
监管强制要求 C1 仅对应 R1 产品，券商无权限人工豁免开通中高风险业务；若投资者名下历史持有股票、基金旧持仓，仅允许卖出清仓，不允许新增买入；新股、新债中签缴款不受测评等级限制，属于缴款履约义务，不属于新增风险投资。
（4）权限升级实操小技巧
如需参与股票、基金、双创板块交易，直接在券商 APP 重新完成风险测评，如实填写亏损承受能力、投资年限，提升至 C3 及以上即可解锁主板股票基础交易权限，C4 及以上可申请两融、期权等高风险业务。
总结：C1 仅能打理极低风险固收类产品，所有股票、权益基金、杠杆衍生品、跨境权限全部受限，升级测评等级是唯一解决方式。
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发布于2026-7-28 11:42 天津
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