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您好，
（1）法定最低锁定期硬性规则：二级市场 / 回购过户来源股份，锁定期不少于 12 个月；非公开发行认购的员工持股计划，锁定期强制 36 个月，均以股份过户至资管计划账户当日起算。锁定期内完全禁止卖出、质押、划转、非交易过户，送股、转增派生股份同步锁定中国政府网。
（2）存续期整体交易约束：存续期＞锁定期，锁定期届满进入可交易窗口期，但必须满足业绩考核目标才能分批解锁卖出；多数方案分 2-3 期按比例减持，并非一次性全额抛售，同时受大股东减持新规、1%/2% 竞价与大宗额度限制。
（3）窗口期静默期叠加限制：即便解锁到期，年报半年报前 15 日、季报 / 业绩预告前 5 日、重大事项敏感期，持股计划账户一律不能交易，高管关联份额从严管控，规避内幕交易风险证券日报。
（4）股份划转与账户处置规则：存续期内未解锁股份无法划转到员工个人账户，达标后可通过非交易过户归属个人；离职、考核不达标份额由计划回购注销或统一出售，存续期满未变现可经持有人 2/3 以上表决同意后延期，到期未展期必须清仓终止计划新浪财经。
（5）分红与其他权益规则：存续锁定期间享有完整分红、投票权，现金红利、红股正常派发；已归属至个人的股份不再受员工持股计划锁定约束，仅遵守高管董监高限售条款。
核心总结：先执行 12 个月 / 36 个月强制锁定期，期满按考核分批解锁，叠加窗口期禁售约束；存续期内未达标股份无法过户，到期未处置可走表决程序延期，到期必须清算变现。
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发布于2026-7-24 18:59 天津
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