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您好，风险承受等级下调后遵循 “存量可卖、禁止新开、高风险权限锁定、逐级匹配” 统一管控规则，全券商执行适当性匹配要求，具体区分如下：
（1）存量持仓基础处置规则：下调后仅允许卖出原有 R4/R5 高风险持仓，系统拦截所有新开仓、加仓、融资买入、融券卖出、配售缴款、新股申购缴款；普通 R1-R3 品种（宽基 ETF、主板股票、国债逆回购）交易不受限制。
（2）已开通高风险业务权限锁定规则：原有科创板、北交所、港股通、两融、期权、公募 REITs、ST/*ST、退市整理股权限仅保留卖出通道，无法新开委托；等级低于 C4 永久禁止线上 / 临柜新增开通上述全部 R4 级业务；期权三级卖方权限直接降级为一级。
（3）分级匹配限制标准：下调至 C1 仅可交易 R1 低风险产品；下调至 C2 仅可交易 R1、R2；下调至 C3 禁止所有 R4、R5 品种新开；跨级不匹配自动弹窗风险提示并拦截委托，无人工豁免通道。
（4）权限恢复与复核要求：投资者重新测评回升至对应匹配等级后，买入限制实时解除，原有存量高风险权限自动恢复使用，无需重复满足资产、交易经验门槛；等级下调工单自动生成属地专项回访，核实真实风险认知，回访记录归档不少于 20 年。
极简总结：风险等级下调后高风险品种只卖不买，C4 以下无法开通科创、两融、港股通等 R4 业务；回升匹配等级即可解除全部交易限制，等级下调需完成属地专项适当性回访。
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发布于2026-7-18 22:58 天津
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