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您好，股票期权开户的知识测试、模拟交易为强制适当性核查项，沪深交易所统一标准，分两部分完整要求如下：
一、期权知识测试硬性要求
（1）分级合格分数线规则
分三级单科考试与综合考试两条达标路径：
①单科分级：一级、二级、三级单科满分 100 分，单门需≥80 分，逐级开通对应权限；一级仅备兑、保护性认沽；二级新增买入开仓；三级放开保证金卖出开仓（裸开仓）。
②综合直达三级：综合卷总分≥70 分，且一、二、三级各模块正确率均超 60%，一次性开通全权限。
（2）考场与身份合规管控
必须投资者本人独立完成，禁止替考、查阅资料；线下临柜监考或线上实时人脸核验；成绩单签字留存，成绩长期有效、全券商互认复用。
（3）考核核心内容
覆盖合约要素、T+0、欧式行权、时间损耗、杠杆风险、保证金、平仓行权、限仓强平、税费、异常处置等期权专属规则。
（4）补考规则
单次未达标可不限次数重考，直至分数达标，无冷却限制。
二、期权模拟（仿真）交易硬性要求
（1）基础量化标准
无两融 / 金融期货实盘经验的投资者必须完成：累计10 个交易日、20 笔及以上有效仿真成交；仅挂单撤单无成交不计入笔数，第三方非交易所仿真平台记录无效。
（2）操作品类覆盖要求
仿真记录需包含认购、认沽，覆盖开仓、平仓、行权全流程操作，完整验证投资者熟悉基础操作逻辑。
（3）仿真豁免情形
证券指定交易满 6 个月且已开通两融权限，或持有 6 个月以上金融期货实盘经历，可直接豁免全套仿真交易要求。
（4）记录认定规则
仅开户券商官方仿真系统成交记录有效；在其他券商完成合规仿真，换券商开户可复用仿真记录，无需重做。
三、配套联动约束
两项条件均达标后，搭配 20 日日均 50 万资产、C4 及以上风险测评、签署期权专属风险揭示书，方可提交期权开通申请；任一条件缺失均无法办理权限开通。
极简总结：知识测试单科 80 分或综合 70 分且分模块达标，本人独立完成；无衍生品实盘经验需 10 个交易日 20 笔仿真成交、覆盖完整操作；有两融 / 金融期货经历可免仿真，测试成绩跨券商长期有效。
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发布于2026-7-18 18:31 天津
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