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您好，上海属地券商严格遵循上交所沪港通业务规则，针对港股通标的调入、调出调整，执行交易所统一公告叠加属地专项通知、分级适配、交易限制、风险回溯的标准化流程，形成专属属地投资者适配机制，是港股通属地合规高频考点。
（1）属地标准通知公示机制：以上交所发布的港股通标的调整正式公告为唯一依据，上海属地券商同步落地属地公示流程，通过公司官网、交易终端弹窗、公告专栏完成全市场公示。同时针对持仓调整标的的存量投资者，实行定向短信、APP消息专项推送通知，明确标的调入调出生效交易日、交易权限变动、风险要点，做到事前充分告知、全程留痕存档，满足属地监管投教公示要求。
（2）标的调入投资者适配规则：港股通标的新增调入生效后，全体符合港股通适当性条件的属地投资者，可正常开展该标的买入、卖出交易，无额外单独签约、二次测评门槛。上海属地券商同步更新终端标的白名单、放开交易权限，同步更新标的风险等级，按照常规港股通标的风控标准执行持仓集中度、折算率、涨跌幅管控，统一适配存量及新增合规投资者。
（3）标的调出投资者适配与交易约束规则：港股通标的调出生效当日，上海属地券商即刻关闭该标的新增买入权限，属地系统自动拦截所有新开买入委托，禁止投资者新开仓交易。投资者持有的调出标的存量持仓，可正常自由卖出、平仓了结，不限制卖出交易、不强制平仓，仅禁止后续买入操作，最大限度保障投资者存量持仓交易权益。
（4）属地差异化风险适配与回溯机制：针对调出、即将调出的高风险标的，上海属地券商启动属地专项风控升级，调高标的风险评级、收紧担保品折算比例、强化持仓风险提示。同时对频繁交易临调标的、重仓退市风险港股的投资者，开展属地专项风险回访、投教提示，留存完整告知台账，落实属地券商适当性主体责任，杜绝违规新开仓交易行为。
总结核心规则：标的调整以上交所公告为准，属地券商双层公示通知；调入标的全量合规投资者正常交易；调出标的禁止买入、保留卖出权限；临调标的属地升级风控与投教回访。
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发布于2026-7-17 14:50 天津
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