证券行业重大违法强制退市关联情形,券商哪一类违规行为,会直接触发券商业务牌照撤销?
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退市规则及策略 证券入门手册 2025合规券商名单

证券行业重大违法强制退市关联情形,券商哪一类违规行为,会直接触发券商业务牌照撤销?

叩富问财 浏览:48 人 分享分享

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重大违法撤销牌照情形:1.挪用客户交易结算资金规模超千万;2.伪造IPO申报财务资料、联合上市公司财务造假;3.内幕交易涉案金额超5000万;普通合规风控扣分、短线交易仅罚款记分,不会撤销全业务牌照,财务造假为顶格处罚红线。


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发布于22小时前 天津

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